光大证券再遇“伤心事” 投行总经理遭纪律审查、下半年多名营业

   近日，光大证券因投行总部总经理纪律审查被推到风口浪尖。据悉，11月17日，黑龙江省纪委网站发文称，光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监察委员会驻光大集团纪检监察组的纪检监察和大庆市监察委员会的监察调查。当晚，光大证券也紧急回应，坚决支持对杜涉嫌严重违纪违法行为进行审查调查的决定。在投行大佬被调查的背景下，《北京商报》记者注意到，自下半年以来，光大证券仍有多名员工因违规收到监管罚单。此外，光大证券今年第三季度的净收入也有所下降。

投行总经理受到纪律审查

   另一家投行被调查。11月17日，黑龙江省纪委监察委员会网站发布消息称，光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜涉嫌严重违纪违法，目前正在接受中央纪委国家监察委员会光大集团纪检监察组的纪检监察和大庆市监察委员会的监察调查。

   11月18日，光大证券相关人士在接受《，11月18日，光大证券相关人士在接受《北京商报》记者采访时表示，公司已对相关工作做出了妥善安排，杜接受调查的情况不会影响公司的正常运营。

   据公开资料显示，杜曾任南方证券Xi安营业部研究咨询部员工、中信证券股份有限公司债务资本市场部总监；并于2013年6月加入光大证券，曾任固定收益总部董事、固定收益总部总经理、债务融资总部总经理。自2021年1月以来，他一直担任光大证券债务融资总部总经理和投资银行总部总经理。不难看出，杜的职位还不到一年。

   在上述通报消息发布后，11月17日晚间，光大证券也在其同名微信号紧急回应，公司党委坚决拥护对杜雄飞涉嫌严重违纪违法进行审查调查的决定。光大证券还提到，坚决拥护、完全赞成对杜雄飞审查调查的决定，全力配合做好相关工作。

   此外，光大证券党委还表示，要坚决肩负起全面从严治党的主要责任，始终坚持态度不变、决心不减、规模不松，坚定不移地纪律反腐，推进金融腐败惩治和金融风险防控，不断净化公司政治生态。

许多员工有违规行为

   虽然杜雄飞目前接受调查的具体原因尚不清楚，但在业内人士看来，在相关业务管理过程中，确实存在一些违规行为的可能性。

   券商资深人士王建辉告诉《今日北京商报》记者，一般来说，券商从业人员存在违规行为，通常可能涉及内幕交易等违规行为，而一些涉及寻租的环节也可能存在贿赂等违规行为。此外，技术环节也可能存在信息披露违规的问题，如信息披露材料制作中的虚假陈述，甚至与关联方和利益相连的利益，这些都是行业内可能存在的一些违规行为。

   事实上，除了杜雄飞，北京商报记者注意到，今年下半年以来，光大证券的许多员工受到了监督和处罚。

   11月16日，广东证监局发文称，周琴在光大证券广州大道证券营业部工作期间，存在委托他人代理客户招揽活动等违法行为。对此，广东证监局决定对周琴采取行政监管措施，出具警示函。

   而在今年9月，上海证监局也对光大证券前从业人员徐某丰控制并使用他人账户买卖股票的行为处以10万元罚款。据悉，徐某丰于2011年5月3日至2019年3月4日在光大证券工作，在此期间，徐某丰实际控制使用“徐某杰”多个证券账户买卖、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案交易累计亏损。

   同时，北京商报记者针对上述人员的违规行为采访了光大证券目前的整改情况，但公司方面并未回应。

   在独立评论员周看来，对于相关违规行为，公司可以在员工的劳动合同中明确提出相关要求，可以起到一定的警示作用。同时也可以在一定程度上加强投资者教育。

资产管理、投资银行业务收入下降

   需要注意的是，除了员工频繁违规外，光大证券下半年的业绩也不容乐观。根据光大证券此前发布的第三季度报告数据，第三季度营业收入和归属于母亲的净利润为43.07亿元，9.95亿元，分别同比下降1.13%、14.09%。根据前三季度的数据，光大证券的归母净利润也同比下降了1.6%，为32.57亿元。

   至于业绩下滑的原因，北京商报记者发文采访光大证券，但至今未得到回应。周认为，今年以来，市场状况不佳，导致部分券商业绩一般，光大证券未能幸免。据同花顺介绍iFinD数据显示，41家A股票上市券商中，30家券商第三季度营业收入同比增长，占70%以上；此外，第三季度24家券商归属于母亲的净利润同比增长，占50%以上。

   王剑辉提到，在光大证券的几大业务中，经纪业务表现相对稳定，主要问题是资产管理和投资银行业务收入大幅下降，而行业平均水平在此基础上有不同程度的反弹。季度报告数据显示，2021年前三季度，光大证券资产管理业务和投资银行业务净收入分别为6.76亿元，14亿元.56亿元，同比下降39亿元.07%、14.09%。

   事实上，光大证券之前在海外并购中踩雷，导致公司多次计提资产，一度元气大伤。自2016年光大证券子公司光大资本投资有限公司(以下简称光大资本)联合暴风城集团成立浸信以来，基金以52亿元收购世界知名体育媒体服务公司MPS（MP&SilvaHoldingS.A）65%股权后，MPS由于管理不善，当地法院裁定破产清算。

   随后，2020年，经法院判决，光大资本向招商银行、华瑞银行支付赔偿金35.16亿元。根据光大证券的年报数据，2018年-2020年光大证券MPS累计超过45亿元的收购案。

   王建辉建议，为了改善业务状况，公司必须从资产管理和投资银行这两个明显下滑的业务入手。其中，资产管理业务强调专业管理水平和合规管理的严格性和科学性。如果这两个方面能显著提高，这项业务的安全性和增长性也能逐渐体现出来。投行业务涉及团队建设和渠道管理。以公司良好的背景和良好的市场品牌，如果投入足够的精力和资源，做好项目团队、客户渠道、客户管理等方面，相信效果会很快显现出来。